2023-11-14 09:52:18
11月9日班后，洋縣聯(lián)社組織開(kāi)展了合規(guī)管理工作暨反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)、各部門(mén)經(jīng)理、各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、各信用社委派會(huì)計(jì)、各機(jī)構(gòu)反洗錢操作人員及全體稽核員參加培訓(xùn)。
開(kāi)班儀式上，聯(lián)社主任馬秦龍（代為履職）結(jié)合案件風(fēng)險(xiǎn)防控和洗錢風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)案例，分析當(dāng)前反洗錢工作面臨的新形勢(shì)，指出全體員工要充分認(rèn)識(shí)合規(guī)管理工作和反洗錢工作的重要性，要把握重點(diǎn)，聚焦發(fā)力，全面提升合規(guī)與案防工作的時(shí)效性。
會(huì)上，馬小娟律師通過(guò)典型案例解剖，從借款合同、擔(dān)保合同、債務(wù)清收、判決執(zhí)行等方面對(duì)預(yù)防信貸風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)講解；聯(lián)社反洗錢專干組織學(xué)習(xí)了《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》《洋縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度》，從就如何有效開(kāi)展客戶盡職調(diào)查入手，分別針對(duì)客戶身份識(shí)別、客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、可疑交易報(bào)告等方面進(jìn)行了詳細(xì)講解，并對(duì)反洗錢操作實(shí)務(wù)中的常見(jiàn)問(wèn)題進(jìn)行了指導(dǎo)，同時(shí)對(duì)后續(xù)反洗錢報(bào)送資料等工作進(jìn)行了規(guī)范；聯(lián)社合規(guī)管理員領(lǐng)學(xué)了《案件風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)》（2023版）《員工違規(guī)行為處理辦法》《洋縣聯(lián)社關(guān)聯(lián)交易管理辦法》，并結(jié)合季度案件風(fēng)險(xiǎn)排查、員工異常行為排查、員工異常賬戶監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)核查等日常業(yè)務(wù)進(jìn)行了培訓(xùn)。
培訓(xùn)結(jié)束后，組織所有參訓(xùn)人員進(jìn)行合規(guī)管理專題考試，達(dá)到以考促學(xué)，學(xué)以致用的目的。
下一步，洋縣聯(lián)社將繼續(xù)秉承“風(fēng)險(xiǎn)為本”的經(jīng)營(yíng)理念，將合規(guī)管理和反洗錢工作貫穿于業(yè)務(wù)發(fā)展全過(guò)程，不斷提高內(nèi)控管理能力，持續(xù)提升反洗錢工作質(zhì)效，為洋縣聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)發(fā)展保駕護(hù)航。（李小芳）
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