2024-12-23 11:08:42
編者按：積極探索更多因地制宜、與時(shí)俱進(jìn)的科技成果轉(zhuǎn)化路徑，是中國式現(xiàn)代化的重要議題。12月18日，“陜西省：持續(xù)深化科技成果轉(zhuǎn)化‘三項(xiàng)改革’ 加快培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力”案例入選“中國改革2024年度特別案例”。西北農(nóng)林科技大學(xué)公共政策與地方治理創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)首席專家何得桂教授近年來持續(xù)關(guān)注“三項(xiàng)改革”?！渡缈埔獔?bào)》2024年第17期專門刊發(fā)何得桂團(tuán)隊(duì)的研究成果并得到充分肯定。本期專欄將探尋科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”在陜西成功推行的奧秘。
為提升科技成果轉(zhuǎn)化成市場應(yīng)用的暢通性，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造的積極性，陜西省實(shí)施職務(wù)科技成果單列管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才評價(jià)和職稱評定、橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”試點(diǎn)?！叭?xiàng)改革”以秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)平臺(tái)為主引擎，深化科技體制改革提升治理力，推動(dòng)形成了科技成果從樣品變產(chǎn)品、從產(chǎn)品變商品、從商品變產(chǎn)業(yè)的全鏈條落實(shí)機(jī)制，為構(gòu)建中國式科技創(chuàng)新體系貢獻(xiàn)了陜西智慧。
一、依托制度建設(shè)，筑牢“三項(xiàng)改革”基石，探索機(jī)制賦能新模式
制度建設(shè)是科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”的根本之策。2021年，陜西選定西北工業(yè)大學(xué)、西安建筑科技大學(xué)等5所高校作為試點(diǎn)，出臺(tái)了《深化全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)推廣科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)實(shí)施方案》。省科技廳與教育廳出臺(tái)了《推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”工作貫徹落實(shí)若干舉措》等。省政府辦公廳出臺(tái)的《深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”十條措施（試行）》提出“先試用后付費(fèi)”“建立作價(jià)入股專門持股平臺(tái)”“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)”“完善盡職免責(zé)機(jī)制”等，提供了全鏈條資金支持和全周期孵化服務(wù)。
科研院所立足自身特色和專業(yè)優(yōu)勢完善相應(yīng)的審批制度、工作流程和決策機(jī)制。西北工業(yè)大學(xué)出臺(tái)《職務(wù)科技成果單列管理辦法》，推動(dòng)科技項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化及組建科技企業(yè)，單獨(dú)設(shè)置科技成果轉(zhuǎn)化職稱序列。西北農(nóng)林科技大學(xué)、西安交通大學(xué)等單位因地制宜推進(jìn)“三項(xiàng)改革”，修訂技術(shù)轉(zhuǎn)移人才評價(jià)和職稱評定制度。通過全面覆蓋、層次分明的制度體系，健全以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新機(jī)制。
二、依托平臺(tái)建設(shè)，搭建“三項(xiàng)改革”載體，點(diǎn)燃成果轉(zhuǎn)化加速器
一是健全制度保障以落實(shí)“三項(xiàng)改革”的常態(tài)化運(yùn)轉(zhuǎn)。西咸新區(qū)出臺(tái)《關(guān)于推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新試點(diǎn)·促進(jìn)“三項(xiàng)改革”的若干措施（2023-2025）》，實(shí)施“一校一策”“兩清單一手冊”等措施，加快健全科技公共服務(wù)體系。秦創(chuàng)原總窗口形成從“開發(fā)—實(shí)施—服務(wù)—展示—排名”的制度化鏈路，推動(dòng)科技成果就地轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。
二是打造高能級(jí)產(chǎn)學(xué)研用創(chuàng)新聯(lián)合體以推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。秦創(chuàng)原支持高校院所在西咸新區(qū)設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)營機(jī)構(gòu)，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易、技術(shù)產(chǎn)品交易、科技企業(yè)孵化、對外投資等服務(wù)，促進(jìn)科技成果就地轉(zhuǎn)化。它與西安交通大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)等累計(jì)簽約20余個(gè)高?？妻D(zhuǎn)平臺(tái)，吸納10多個(gè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化樞紐。
三是充分發(fā)揮科技經(jīng)紀(jì)人作用以挖掘?qū)涌萍汲晒?。科技?jīng)紀(jì)人是企業(yè)技術(shù)需求和高校院所科技成果轉(zhuǎn)化需求對接的重要橋梁。通過實(shí)施理論與實(shí)踐相結(jié)合的教育模式，引入“雙導(dǎo)師”制度，秦創(chuàng)原組建1000余人的科技經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，支持他們深入各科研單位提供專業(yè)化的服務(wù)。
四是探索多種形式以完善科技成果轉(zhuǎn)化承接體系。秦創(chuàng)原總窗口常態(tài)化開展科技成果轉(zhuǎn)化宣傳推介，挖掘典型案例。它積極開展科技成果路演推介，主動(dòng)尋求合作機(jī)會(huì)。它積極承辦高校院所科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目系列集中路演儀式，促成科技成果項(xiàng)目在總窗口落地轉(zhuǎn)化。
三、依托主體聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化“三項(xiàng)改革”推動(dòng)力，締造創(chuàng)新發(fā)展共同體
一是以部門聯(lián)動(dòng)強(qiáng)化改革的聚合力。省財(cái)政廳安排專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)以推進(jìn)“三項(xiàng)改革”。省教育廳通過開展秦創(chuàng)原高校科技成果展覽會(huì)暨校企交流洽談會(huì)，強(qiáng)化科技成果與市場產(chǎn)業(yè)需求對接。省法院制定一系列司法服務(wù)保障措施。省檢察院在秦創(chuàng)原成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢察保護(hù)中心以提供高質(zhì)量司法服務(wù)。省稅務(wù)局在總窗口引入“稅務(wù)管家”，為“三項(xiàng)改革”項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)提供一體化稅務(wù)解決方案。
二是以校企對接彰顯改革的向心力。深度挖掘校企優(yōu)勢稟賦，發(fā)揮職能作用和專業(yè)所長，深化產(chǎn)學(xué)研用融合。西安交通大學(xué)與國家電網(wǎng)、華為等頂尖企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)建諸多合作平臺(tái)，創(chuàng)建近百個(gè)校企深度合作創(chuàng)新聯(lián)合體。它還鼓勵(lì)科技型企業(yè)吸納科研人員參與產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)。
三是以校地合作提高改革的凝聚力。各地積極承接西安科技成果的落地轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新推廣“西安研發(fā)、地市轉(zhuǎn)化”模式，匯聚創(chuàng)新資源、對接產(chǎn)業(yè)需求并注入資金資本。在咸陽轉(zhuǎn)化應(yīng)用的有西安交大“有機(jī)液體儲(chǔ)氫材料”“強(qiáng)電磁脈沖檢測及防護(hù)綜合實(shí)驗(yàn)室”、西工大“有機(jī)高分子材料中試基地”等100余個(gè)項(xiàng)目。
四、依托人才激勵(lì)，強(qiáng)勁“三項(xiàng)改革”核心，激活產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能動(dòng)力
以職務(wù)科技成果單列管理改革破解“不敢轉(zhuǎn)”難題。 “三項(xiàng)改革”在科技成果轉(zhuǎn)化的管理責(zé)任上，取消對“非經(jīng)轉(zhuǎn)”事項(xiàng)的審批流程；在處置手段上，明確把通過作價(jià)入股等途徑轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果形成的國有資產(chǎn)，不計(jì)入國有資產(chǎn)保值增值考核體系，為成果轉(zhuǎn)化“風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)”。
以技術(shù)轉(zhuǎn)移人才評價(jià)和職稱評定改革破解“不想轉(zhuǎn)”難題?！叭?xiàng)改革”將科技成果轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)作為職稱評審的顯著因素。它設(shè)置兩條技術(shù)轉(zhuǎn)移人才晉升通道，從事新技術(shù)概念驗(yàn)證和產(chǎn)業(yè)化的教師納入教學(xué)科研型序列，專注于成果轉(zhuǎn)化的專職人員納入工程序列。
以橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化改革破解“缺錢轉(zhuǎn)”難題。為打破成果轉(zhuǎn)化資金短缺和橫向項(xiàng)目資金閑置局面，“三項(xiàng)改革”鼓勵(lì)科研單位把橫向項(xiàng)目的剩余資金用于成果轉(zhuǎn)化。它允許高校設(shè)立橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)“資金池”，或基于平等自愿原則，參與方簽訂合作協(xié)議，協(xié)商收益分成或占股比例，從而形成激勵(lì)科研人員從事成果轉(zhuǎn)化的長效機(jī)制。
五、依托資金融通，注入“三項(xiàng)改革”血液，促進(jìn)科技供給高質(zhì)量
一是基于財(cái)政經(jīng)費(fèi)提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平。瞄準(zhǔn)走出實(shí)驗(yàn)室但尚未走上生產(chǎn)線的項(xiàng)目，“三項(xiàng)改革”鼓勵(lì)有條件的地方推行“先投后股”。它向科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)注入專項(xiàng)資金，待企業(yè)完成市場化股權(quán)融資或步入穩(wěn)定階段后，把投入資金轉(zhuǎn)為股權(quán)，并基于“適當(dāng)收益”原則逐步退出，從而形成政府出資承擔(dān)早期轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)、團(tuán)隊(duì)出力的新型財(cái)政支持模式。
二是基于金融支持提升科技成果轉(zhuǎn)化率。陜西創(chuàng)建天使投資基金群，活化“三項(xiàng)改革”融資渠道。積極開發(fā)服務(wù)于它的產(chǎn)投、創(chuàng)投、風(fēng)投等金融產(chǎn)品，助推“知產(chǎn)”變?yōu)椤百Y產(chǎn)”。為推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化，“三項(xiàng)改革”向企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等金融方案，深度挖掘知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。
六、依托利益聯(lián)結(jié)，強(qiáng)化“三項(xiàng)改革”紐帶，培育科技創(chuàng)新生態(tài)圈
一是以“先使用后付費(fèi)”密切利益聯(lián)結(jié)。根據(jù)“先使用后付費(fèi)”方針，試點(diǎn)單位可授權(quán)小微企業(yè)使用單列管理的科技成果，雙方協(xié)商采用“零門檻費(fèi)+里程碑支付+收入提成”或“延期支付”等方式支付授權(quán)費(fèi)用。既允許企業(yè)先使用專利，在實(shí)踐中檢驗(yàn)專利價(jià)值，也推動(dòng)科研院所獲取部分研發(fā)成本和門檻費(fèi)，從而形成風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的合作關(guān)系。
二是以“權(quán)益讓渡”加強(qiáng)利益共享。包括“現(xiàn)金”和“約定收益”方式的“權(quán)益讓渡”允許科研院所把職務(wù)科技成果的部分產(chǎn)權(quán)授予成果完成人的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步將剩余產(chǎn)權(quán)移交給他們。前景明確、定價(jià)清晰的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目適用于“現(xiàn)金”方式；前景難料、定價(jià)模糊的則適合“約定收益”形式?；凇皺?quán)益讓渡”做到風(fēng)險(xiǎn)共攤、合作共贏。
三是以“現(xiàn)金入股+技術(shù)入股”的投資組合強(qiáng)化共同利益。它構(gòu)建“現(xiàn)金入股+技術(shù)入股”的投資模式，鼓勵(lì)科研人員充分使用橫向項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)，以現(xiàn)金投資方式參與科技企業(yè)的股權(quán)。這提升了科技成果轉(zhuǎn)化資金活力，還緊密聯(lián)結(jié)科研團(tuán)隊(duì)、科技企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)等行動(dòng)主體，形成了共同締造的科技創(chuàng)新聯(lián)合體。（作者單位：西北農(nóng)林科技大學(xué)）何得桂 李若凡 韓 雪
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